据了解，2020年12月4日证券业协会发布《证券公司保荐业务规则》，其中就提到协会建立保荐机构执业质量评价机制，综合保荐业务内部制度建设、保荐人员配备、业务能力、合规展业情况、发行承销组织能力、定价能力、研究能力、风险控制实效等因素，对保荐机构执业质量进行评价，并向社会予以公示。
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围绕执业质量的强监管已开始出现，有券商保代因IPO申报文件信息披露质量问题而被处罚。2020年12月21日深交所披露对创业板IPO企业奇德新材及日发纺织的书面警示监管函，上述项目出现信息披露错漏，或披露信息与自身作出的说明不一致等情况。相关保荐代表人被交易所出具书面警示，分别有东莞证券的保代文斌、杨娜；国信证券的王水兵、杨涛。
在维系英科转债高市价的因素中，除了基本面和正股具备支撑，还包括英科医疗连续拒绝提前赎回转，2020年以来，英科转债正股持续高于强赎触发价，但英科医疗没有选择提前赎回转债。今年1月11日，英科医疗再次发布“不提前赎回”公告，并表示2021年2月3日前，如公司触发英科转债的赎回条款，均不行使提前赎回权利。
同月30日，两家券商因没有披露IPO发行人行贿受贿问题，而被证监会处罚。证监会表示，发现海通证券及其保代曾军及周威在保荐四方光电IPO时，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。
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